南宫28官网,南宫28官方网站,南宫28APP下载

　　中国经济网北京6月30日讯 证监会网站日前披露了关于对中信证券股份有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，反映出该分公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第三条、第四条的规定。

　　证监会网站同日披露的关于对中信证券股份有限公司绍兴分公司采取责令改正措施的决定显示，经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，反映出分公司投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第六条第四项，《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号)第三条、第二十九条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第四条第一款，《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第三十二条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号)第三十七条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定，浙江证监局决定对中信证券股份有限公司绍兴分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　证监会网站同日披露的关于对吴雪嫦采取责令改正措施的决定显示，经查，吴雪嫦在中信证券股份有限公司绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第十条第二款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条及二十六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定，浙江证监局决定对吴雪嫦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号)第三条：向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

　　《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条：证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

　　经查，你分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，反映出分公司投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第六条第四项，《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号)第三条、第二十九条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第四条第一款，《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第三十二条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号、证监会令第177号、证监会令第202号)第三十七条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　经查，你在中信证券股份有限公司绍兴分公司从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议的违规行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第十条第二款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修正)第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条及二十六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。