中国证券监督管理委员会江苏监管局南宫28官网- 南宫28官方网站- APP下载行政处罚决定书(陈某涛)

2025-11-30

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  鉴于当事人陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,利用未公开信息从事相关证券交易,交易金额及非法所得较大,违规买卖证券持续时间较长,交易金额及非法所得较大,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序,依据2005年《证券法》第二百三十三条、《证券法》第二百二十一条,《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第三条第三项、第四条、第五条,《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第三项、第四条、第五条,《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第二项、第四条第一款第一项、第五条和第七条第一款的规定,对陈某涛采取8年的证券市场禁入措施。自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

  鉴于当事人陈某涛作为证券公司高级管理人员、证券从业人员,利用未公开信息从事相关证券交易,交易金额及非法所得较大,违规买卖股票持续时间较长,交易金额及非法所得较大,影响证券交易公平,情节严重,依据《证券法》第二百二十一条,《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第二项、第四条第一款第二项和第二款、第六条第一款和第二款、第七条第二款的规定,对陈某涛采取5年的证券市场禁入措施。除《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第六条第一款所规定情形外,不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易所交易上市或者挂牌的所有证券。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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